小城鎮(zhèn)污水處理廠的BOT建設方式
1 BOT建設方式
1.1 BOT的基本概念
基礎(chǔ)設施建設私有化的概念出現(xiàn)在18世紀［1］,，但真正意義的BOT(建設—運營—轉(zhuǎn)讓)方式是在20世紀70年代中國香港形成的,，第一個以BOT方式運作的項目是香港特區(qū)的十字港隧道［2］。
BOT是一種直接吸收私營企業(yè)(包括外方企業(yè))資金和技術(shù),，用以建設,、運營和轉(zhuǎn)讓(轉(zhuǎn)讓給公用部門)基礎(chǔ)設施的方式,。實施時，政府授權(quán)給下屬專業(yè)公司,，由該公司邀請私營企業(yè)投標,，經(jīng)過談判簽訂專營合同。經(jīng)政府批準某企業(yè)獲得特許權(quán)后籌措資金成立專營公司,，設計,、建設運營該項目(通常為20～50年)而獲取一定收益，在特許期結(jié)束后將該項目無償轉(zhuǎn)讓給當?shù)卣\營,。
在BOT項目中,，資金的融資方式、風險的分擔,、資金的結(jié)構(gòu),、回報率的確認以及政府與專營公司各自的地位等是重要的影響因素。BOT不僅是一個融資的協(xié)議,，而且還是一個長期專業(yè)化合作的協(xié)議,。在協(xié)議的基礎(chǔ)上，公,、私雙方建立起伙伴關(guān)系,，并向公眾提供經(jīng)濟、高效的服務,。
1.2 BOT項目的構(gòu)成
BOT項目方案取決于一整套相關(guān)的雙邊協(xié)議，關(guān)鍵是政府與專營公司雙方都滿意的專營合同 ,。雙邊協(xié)議的主體——專營公司是投資者根據(jù)股東協(xié)議組成的財團公司,，項目成立后該公司 應在當?shù)毓ど套浴Ｒ勒諊H慣例,，BOT項目的組織結(jié)構(gòu)主要由一系列的協(xié)議,、合約、合同構(gòu)成,，如總承包商與分包商的土建及安裝合同,、與專業(yè)設計院的設計合同、財團內(nèi)部的股東協(xié)議,、財團與金融方(銀行貸款聯(lián)合方)的債務協(xié)議,、保險協(xié)議以及相應的附加條款等，其中較重要的協(xié)議為專營協(xié)議和銷售合同,。專營協(xié)議是確保專營公司在政府授權(quán)下合法 地建設,、經(jīng)營公用事業(yè)，銷售合同則是專營公司獲得效益的決定性因素,。由于建設項目的內(nèi)容不同,，BOT項目的合同內(nèi)容也千差萬別,，但對于同一領(lǐng)域項目可采用相似的投資、建設和運行管理模式,。因此,，針對小城鎮(zhèn)的特點，研究我國小城鎮(zhèn)污水處理廠的BOT方式就具有重大的理論和實際應用價值,。
2 小城鎮(zhèn)污水處理廠的BOT方式
用BOT方式組建小城鎮(zhèn)污水處理廠可以解決目前所面臨的兩個重要難題：一是建設資金問題,，二是運行管理問題。由于BOT方式是專營公司出資建設污水廠,，這樣從根本上解決了建設資金問題,；專營公司從自身利益出發(fā)，必然使所建的污水處理廠處于良好的運行狀態(tài),，這也解決了運行管理問題,。
由于小城鎮(zhèn)污水處理廠的建設規(guī)模較小，因此專營公司應從投資,、建設以及運營模式等方面著手,，建立適合自身特點的BOT方式。
2.1 投資模式
國際上流行的BOT方式多為較大規(guī)模的項目,，引進外資是其融資的一個重要方面,。由于小城鎮(zhèn)污水廠規(guī)模較小、投資相對較少,，因此組建專營公司應以國內(nèi)大型環(huán)保企業(yè) 或當?shù)丨h(huán)保企業(yè)為主,，籌措資金也應以企業(yè)和個人為主，這可省去因引進外資而帶來的一系列繁瑣程序,，使資金到位率更高,。另外，國內(nèi)環(huán)保企業(yè)在技術(shù)和管理上較外商更有優(yōu)勢,，對節(jié)省資金,、提高效率大有裨益。
此種投資模式的股東是企業(yè)和個人(企業(yè)包括私營,、集體,、國營，個人可以是社團,、組織,、私人)，在確定投資控股時一般遵循企業(yè)投資≥51%的原則,，這樣更有利于專營公司的操作管 理,。
2.2 建設模式
小城鎮(zhèn)污水處理廠的建設內(nèi)容比較具體，其設計方案的確定,、處理工藝的選擇可根據(jù)實際情況來直接確定,，專營公司從設計,、施工到竣工驗收都可直接參與甚至獨立完成整個項目。這樣的好處是不存在中間環(huán)節(jié),，減少扯皮現(xiàn)象,，使施工進度更快，項目完成更徹底,。這種專營公司自營建設或參與建設的方式稱為BOT自建模式,。
2.3 運營管理模式
污水處理廠的運營管理從總體上說包括兩個部分：一是污水處理廠內(nèi)部的運行管理，二是污水處理廠收排污費的管理,。只有在確保污水處理廠正常運行,、出水達標的情況下，收排污費才成為可能,。目前可依據(jù)的模式：一是通過政府增收水費解決,，另一個是專營公司自建系統(tǒng)分別收費。前者適用于對城鎮(zhèn)居民的收費管理,，后者對較為集中的工業(yè)企業(yè)更為適合,。
2.4 評價
用BOT方式組建小城鎮(zhèn)污水處理廠不僅可以彌補小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設施建設的資金缺口，進一步推動小城鎮(zhèn)的經(jīng)濟發(fā)展,，使小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設施的運營產(chǎn)業(yè)化,、商品化、現(xiàn)代化,，而且有助于解決我國小城鎮(zhèn)污水處理廠目前面臨的運行管理問題,，為徹底改善環(huán)境質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。
① 引入企業(yè)平等競爭機制,，有利于公用事業(yè)的運營實現(xiàn)企業(yè)化,、科學化，促進水處理技術(shù)及管理水平的提高,。
② 打破公用事業(yè)設施服務收費的福利化傾向，積極引入商品價格機制,，實現(xiàn)公用設施投資回收,、運營成本收益的良性循環(huán)。
③ BOT項目立項后,，專營公司會立即著手設計,、施工等一系列工作，其設計質(zhì)量高,、建設周期短,。
④ 此種建設方式以國內(nèi)或當?shù)厮綘I企業(yè)、個人投資為主,，因此避免了引進外資而使我國外匯流失的問題,。
當然,，BOT項目是由私營企業(yè)投資經(jīng)營的，必然會帶來一些負面效應,，其表現(xiàn)為：
a.專營公司用于項目前期談判等非經(jīng)營性費用還是相當驚人的,，這有可能影響到私人企業(yè)投資的積極性。
b.私營投資者總是期望獲得較高的利潤,，這樣有可能加重當?shù)仄髽I(yè)和小城鎮(zhèn)居民的負擔,。
c.若項目前期工作(如投標、商務,、技術(shù)談判等)階段過長,，政府可能會失去對此階段的控制，整體上會延誤工程的開工時間,。
3 結(jié)語
近些年來,，國際上流行的BOT方式已在發(fā)展中國家有諸多成功的實例，但也有失敗的例證［2］,。一般認為,，一個BOT項目能否最后取得成功，主要取決于投資方的獲利目標和當 地政府制定的收費政策以及專營公司承擔風險的能力,。因此,，針對我國小城鎮(zhèn)污水處理廠的特點，引用BOT方式組建,，必須注意克服前期工作中的一些弊端,。
參考文獻：
［1］ Walker C,Smith A J.Privatized infrastructwre-the BOT approach［M］ .London:Thomas Telford,1995.
［2］ C M Tam.Build-operate-transfer model for infrastructure developments in Asia:reasons for successes and failures［J］.International Jounal of Project Management,1999,17(6):377-382.
［3］ 樂林生.用BOT方式組建自來水廠初探［J］.城市公用事業(yè)，1995,，9(4)：16 -20.
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